(资料图片仅供参考)

快讯正文

深圳证监局：对东亚前海证券贺燕青采取出具警示函措施：深圳证监局发布关于对贺燕青采取出具警示函措施的决定：经查，东亚前海证券有限责任公司（以下简称“东亚前海证券”）研究报告业务存在内控机制不完善及执行不到位、研报质量控制和合规审查不足、研报制作不审慎等问题。贺燕青作为东亚前海证券研究所负责人，对上述问题负有直接管理责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号发布，证监会令第166号修订）第十条第一款的规定。